中國應(yīng)急救援人員關(guān)愛和礦山塵肺病防治基金會監(jiān)事會工作規(guī)則

第一條 為維護(hù)捐贈人的意愿，保證中國應(yīng)急救援人員關(guān)愛和礦 山塵肺病防治基金會（以下簡稱基金會）工作規(guī)范和資金合法使用， 依法履行中國應(yīng)急救援人員關(guān)愛和礦山塵肺病防治基金會監(jiān)事會 （以下簡稱監(jiān)事會）職責(zé)，行使監(jiān)督檢查權(quán)利，根據(jù)《基金會管理 條例》和基金會章程及國家有關(guān)法律、法規(guī)、財經(jīng)制度等有關(guān)規(guī)定， 特制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于基金會及其辦事機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)和代表機(jī)構(gòu)。
 

 
第三條 監(jiān)事會受基金會業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)。
第四條 監(jiān)事由基金會業(yè)務(wù)主管部門、主要捐贈人和發(fā)起人分別 提名并共同協(xié)商確定，監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一名，監(jiān)事二人。監(jiān)事長由 監(jiān)事會設(shè)定。
 

 
第五條 監(jiān)事會依法行使下例職權(quán)：
（一）對理事會的重大決策和重要經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督；
（二）檢查、審核財務(wù)帳目和有關(guān)資料的真實(shí)性，就有關(guān)問題 向理事會、理事長、秘書長及有關(guān)人員提出質(zhì)詢，必要時經(jīng)請示基 金會業(yè)務(wù)主管部門可對基金會進(jìn)行審計；
 
（三）對理事會的決策行為、運(yùn)營業(yè)績和資產(chǎn)保值增值狀況進(jìn) 行綜合評價，并向基金會業(yè)務(wù)主管部門提出有關(guān)人員的任免或獎懲 建議；
（四）當(dāng)理事會的決策事項可能損害捐贈人利益和基金會權(quán)益 時，監(jiān)事會可建議理事會復(fù)議，必要時向基金會業(yè)務(wù)主管部門報告；
（五）對基金會重大投資活動，和一次涉及金額超過 100 萬元 的重大開支、一次超過 40 萬元的物品采購，及專項基金活動進(jìn)行重 點(diǎn)監(jiān)控，基金會要事先征求監(jiān)事會的意見。
第六條 監(jiān)事會對基金會重大支出項目要報經(jīng)基金會業(yè)務(wù)主管 部門批準(zhǔn)。
第七條 監(jiān)事會要堅持全體監(jiān)事共同職責(zé)有效與分工負(fù)責(zé)相結(jié) 合的原則。監(jiān)事會成員的職責(zé)是：
（一）監(jiān)事長：1．主持監(jiān)事會工作,召集監(jiān)事會會議,主持起草 和審定簽署監(jiān)事會年度監(jiān)督評價報告、決議和建議，并負(fù)責(zé)檢查實(shí) 施；2．代表監(jiān)事會向理事會報告工作，負(fù)責(zé)就有關(guān)重大監(jiān)管事項與 理事會交換意見；3．基金會業(yè)務(wù)主管部門交辦的其他工作。
（二）監(jiān)事：1．協(xié)助監(jiān)事長開展工作，就重大監(jiān)督事項調(diào)查取 證；2．不定期查閱公司有關(guān)財務(wù)、經(jīng)營情況方面的資料； 3．有權(quán) 對基金會提交的文件、材料提出質(zhì)疑， 要求說明；4．有向監(jiān)事長提 出召開臨時會議或特別會議的建議權(quán)；5．在監(jiān)事的會議上有權(quán)充分 發(fā)表意見，對表決的事項行使表決權(quán)；6．負(fù)責(zé)搜集、整理監(jiān)督工作 的有關(guān)材料、文件、會議記錄， 做好監(jiān)事會議的各項工作；7．監(jiān)事 長交辦的其他工作。
 

 
第八條 監(jiān)事會議事主要采取定期會議、專題會議和日常工作聯(lián) 系等制度。
（一）定期會議主要是對基金會年度營運(yùn)狀況進(jìn)行審核，每年 召開兩次，分別在半年度、全年財務(wù)報表編制后召開；
（二）專題會議主要是對基金會的重大募集、投資活動以及重 大經(jīng)濟(jì)利益事項進(jìn)行研究；
（三）日常工作聯(lián)系制度是監(jiān)事會為溝通信息、了解情況、調(diào) 查研究協(xié)調(diào)工作等，建立的一種工作聯(lián)系。
第九條 監(jiān)事會議應(yīng)事先書面通知全體監(jiān)事，由全體監(jiān)事參加， 并做會議記錄，形成會議報告需經(jīng)監(jiān)事長和監(jiān)事簽字。
監(jiān)事會認(rèn)為必要時，可邀請理事長、秘書長、財務(wù)負(fù)責(zé)人等列 席會議。

 
第五章 監(jiān)事會工作報告制度

 
第十條 監(jiān)事會要建立工作報告制度。包括：年度監(jiān)督評價報告、 重大監(jiān)督事項報告。報告主送基金會理事會，抄報基金會業(yè)務(wù)主管 部門。
第十一條 年度監(jiān)督評價報告應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：
（ 一）主要監(jiān)督意見
1．本年度預(yù)決算計劃及執(zhí)行情況；
2．理事會重大募集、投資活動及營運(yùn)決策的決策程序合法合規(guī)性；
3．財產(chǎn)保值增值狀況；
4．財務(wù)制度建立、執(zhí)行和監(jiān)督情況；
5．其他需披露的重要情況。
（二）存在的問題及分析
1．對理事會年度資產(chǎn)運(yùn)作、預(yù)決算、重大決策及執(zhí)行、內(nèi)部控 制過程中存在的主要問題；
2．對問題發(fā)生的原因、后果及對今后發(fā)展帶來的影響進(jìn)行分析。
（三）結(jié)論和建議
1.監(jiān)事會對理事會年度工作的總體評價；
2.對基金會工作存在問題提出的改進(jìn)建議。
 

 
第十二條 對監(jiān)事會及其成員的考核，根據(jù)干部管理有關(guān)規(guī)定， 采取年度考核與任期考核相結(jié)合的辦法。考核的內(nèi)容主要是履行工 作職責(zé)的情況，考核的結(jié)果作為對其續(xù)派、更換和獎懲的依據(jù)。
第十三條 監(jiān)事會成員在基金會不得領(lǐng)取報酬。監(jiān)事在任期內(nèi)成 績顯著的可給予獎勵；監(jiān)事違紀(jì)違規(guī)的，視其情節(jié)輕重，給予警告 和更換。
 

 
第十四條 監(jiān)事會行使職權(quán)的費(fèi)用由基金會承擔(dān)，在管理費(fèi)用中 列支。主要包括聘請中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用、差旅費(fèi)、文印等必需費(fèi)用。
第十五條 本辦法自 2005 年 10 月 31 日一屆二次理事會審議通 過實(shí)施。2022 年 12 月 28 日三屆四次理事會重新修訂并實(shí)施。